К основным показателям статистического наблюдения в области НИОКР относятся:

1) внутренние и внешние затраты на исследования и разработки;

2) источники финансирования внутренних затрат на исследования и разработки;

3) количество научно-исследовательских и проектно-конструкторских подразделений;

4) численность работников, выполнявших научные исследования и разработки.

В соответствии с международными методическими рекомендациями по статистике НИОКР, для ежегодного определения потенциального круга отчитывающихся предприятий в форме 1-наука предусмотрен вопрос о наличии планируемых затрат на НИОКР в следующем (по отношению к отчетному) году.

Также будут формироваться данные о количестве научно-исследовательских и проектно-конструкторских подразделений и списочной численности работников в них.

Для того, чтобы больше понять о трудовых ресурсах НИОКР и их связи с широким понятием «научно-технический персонал», рекомендуется собиратьданные о численности персонала по научным сотрудникам и по другим категориям персонала, выполняющего НИОКР, разбив их:

- по полу;

- по возрасту.

Чтобы представить данные по возрасту, рекомендуется разбиение на шесть категорий:

- до 25 лет;

- 25 – 34 года;

- 35 – 44 года;

- 45 – 54 года;

- 55 – 64 года;

- 65 лет и более.

Доля затрат на НИОКР по отношению к ВВП рассчитывается по следующей формуле:

                                   ;

где

доля затрат на НИОКР в ВВП;

валовые внутренние затраты на НИОКР (GERD);

валовой внутренний продукт.  

Большое значение в мониторинге показателей статистики НИОКР имеет показатель, характеризующий численность работников по выполнению научных исследований и разработок. Данные о персонале позволяют оценить ресурсы, расходуемые непосредственно на деятельность в области НИОКР. Вчисленность работников, выполнявших научные исследования и разработки, входят специалисты-исследователи, технический персонал и прочие.

Следует учитывать всех, кто непосредственно задействован в выполнении НИОКР, а также тех, кто непосредственно обеспечивает их, т.е. менеджеров, администраторов и конторский персонал.

Лица, обеспечивающие косвенные услуги, такие как общепит и охрана, исключаются, даже если их зарплата включена в накладные расходы.

Персонал, выполняющий НИОКР, квалифицируется по видам работ.

Так, в численность специалистов-исследователей организации включают специалистов, профессионально занимающихся научными исследованиями и разработками и непосредственно осуществляющих создание новых знаний, продуктов, процессов, методов и систем, а также управление указанными видами деятельности. В эту категорию работников включается также административно-управленческий персонал, осуществляющий непосредственное руководство исследовательским процессом (в том числе руководители научных организаций и подразделений, выполняющих научные исследования и разработки), а также аспиранты, непосредственно участвующие в проведении научно-исследовательских работ. К численности специалистов-исследователей не относятся численность совместителей, принятых из других организаций, и работающих по договорам гражданско-правового характера.

Технические работники и аналогичный персонал – это работники, служебные обязанности которых требуют технических знаний и опыта в одной или нескольких областях техники, в физике, биологии, социальных или гуманитарных науках, имеющие законченное среднее профессиональное образование и (или) необходимый профессиональный опыт и знания. К работникам этой категории относятся работники, которые участвуют в проведении научных исследований и разработок, выполняя технические функции, как правило, под руководством исследователей (эксплуатацию и обслуживание научных приборов, лабораторного оборудования, вычислительной техники, подготовку материалов, чертежей, проведение экспериментов, опытов и анализов и тому подобное). А также к техническому персоналу относятся работники, выполняющие вспомогательные функции, связанные с проведением научно-технических работ и услуг: работники планово-экономических, финансовых подразделений, патентных служб, подразделений научно-технической информации, научно-технических библиотек, а также работники, осуществляющие монтаж, наладку, обслуживание и ремонт научного оборудования и приборов; рабочие опытных (экспериментальных) производств; лаборанты.

Прочий (обеспечивающий) персонал включает квалифицированных и неквалифицированных специалистов, секретарский и конторский персонал, принимающий участие в проектах НИОКР или непосредственно связанный с такими проектами. Это работники по обслуживанию и выполнению функций общего характера, связанные с деятельностью организации в целом (менеджеры и администраторы, имеющие отношение к финансовым и кадровым вопросам, и общие управленцы, если их деятельность связана с обслуживанием НИОКР).

Данные о численности позволяют получить дополнительную информацию о персонале, выполняющем НИОКР, такую как возраст, пол, страна рождения или гражданство. Эти сведения необходимы для аналитических исследований и разработки политики с целью снижения дисбаланса полов, нехватки персонала, эффекта старения, утечки мозгов и т. д. Спрос на такие данные со стороны кругов, определяющих научно-техническую политику, постоянно возрастает.

Собираются данные о количественном составе персонала НИОКР по образовательной базе, т. е. области наивысшей квалификации на основе перекрестно-групповой классификации – вид деятельности и численный состав. Перекрестная классификация полезна для понимания статистических данных о выполняющем НИОКР персонале. Более того, это помогает идентифицировать соответствие между научными сотрудниками и выпускниками университетов – научные сотрудники имеют университетское образование – не всегда соблюдается. Некоторые научные сотрудники имеют более низкую квалификацию, что восполняется опытом работы. Также зачастую выпускники университетов с научно-техническими степенями работают как технические работники. Это соответствие выражено еще слабее для других категорий деятельности.

Обследование по статистике НИОКР – наиболее подходящий инструмент для сбора данных о численности персонала. НИОКР могут быть основной функцией нескольких человек (работники лабораторий НИОКР) или второстепенной (сотрудники конструкторского и испытательного учреждения). Также в них могут участвовать лица с частичной занятостью (университетские преподаватели или учащиеся последипломного обучения). Подсчет только тех лиц, для которых НИОКР являются основной функцией, приведет к недооценке сил, затраченных на НИОКР; подсчет только лиц, которые тратят на НИОКР лишь часть своего времени, – к переоценке. Поэтому количество задействованных в НИОКР работников следует также выражать в эквивалентах полной занятости по деятельности в области НИОКР.

В соответствии с международными рекомендациями рассчитывается показатель «Эквивалент полной занятости» (далее – ЭПЗ), позволяющий определить количество часов, затраченное работником, занятым полный рабочий день в течение указанного периода времени, на научно-исследовательскую деятельность.  Данный показатель формируется один раз в год на основе обследования научной деятельности предприятий по республике, в разрезе областей, по категориям персонала работников, выполнявших научные исследования и разработки. При расчете ЭПЗ учитывается процент по каждому работнику, выполнявшему НИОКР, любой категории персонала, а не общий.

Один эквивалент полной занятости может рассматриваться как человек/год. Таким образом, лицо, тратящее 30% времени на НИОКР, а остальное – на другие виды деятельности (обучение, работа в университетской администрации, консультирование студентов), следует рассматривать как 0,3 ЭПЗ. Аналогично, если работник, полностью занятый в НИОКР, нанят подразделением НИОКР только на шесть месяцев, это дает 0,5 ЭПЗ. Поэтому для оценки персонала следует использовать количество человеко/год в НИОКР за тот же период, за который представлены данные по затратам.

Для расчета ЭПЗ по категориям работников по республике и в разрезе регионов необходимо произвести следующий расчет на основе распределения рабочего времени сотрудников (в среднем в течение всего года) по форме 1-наука следующим образом:

В строке 6 раздела 2 респонденты указывают рабочее время, затраченное работниками на выполнение работ, связанных с НИОКР, а в строке 7 раздела 2 – время, на выполнение других работ, не связанных с НИОКР.

Например:

В организации 10 человек, которые помимо основной работы, занимаются НИОКР.

При этом рабочее время на НИОКР распределялось следующим образом: 3 человека по 3 часа, 5 человек по 4 часа, 2 человека по 2 часа в день.

Соответственно, общее число, затраченное на НИОКР составит:      

(3 чел.*3 час.)+(5 чел.*4 час.)+(2чел.*2 час.) = 33 часа в день.

   Итого 10 работников в день на выполнение НИОКР потратили 33 часа. В результате в среднем каждый человек за день потратил на выполнение НИОКР (33 час./10 чел.) = 3,3 часа.

За год, соответственно, затраты времени на НИОКР составят 7326 часов

(3,3 час. *10чел.* количество рабочих дней в году(222 дней)).

Всего времени затрачено на все работы 17760 часов (10*8*222). Отношение затрат времени на НИОКР к общим затратам на все работы и даст нам 0,41 ЭПЗ (7326/17760= 0,41 ЭПЗ).

Далее мы определяем, сколько ЭПЗ в человеко/годах - 0,41*10=4,1 чел./год.

Этот расчет применим относительно расчета ЭПЗ республики и регионов.

Источник: Методология по формированию показателей статистики научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и инноваций, Астана, 2013.